DORA-Umsetzung, vom Standort bis zur gelebten Praxis

DORA gilt seit dem 17. Januar 2025 unmittelbar für Finanzunternehmen in der EU. Viele Häuser haben Richtlinien angepasst, doch die Aufsicht fragt nach der Anwendung im Alltag. Ich helfe Ihnen, Lücken zu finden, zu priorisieren und dauerhaft zu schließen.

Die fünf Säulen der Verordnung

Die Verantwortung liegt beim Leitungsorgan (Art. 5). Der Umfang richtet sich nach Größe, Risikoprofil und Komplexität des Hauses (Art. 4).

Art. 5 bis 16IKT-Risikomanagement

Art. 17 bis 23Behandlung und Meldung von Vorfällen

Art. 24 bis 27Testen der Resilienz

Art. 28 bis 44IKT-Drittparteienrisiko

Art. 45Informationsaustausch

Was ich für Sie übernehme

Standortbestimmung

Abgleich von Richtlinien, Prozessen und gelebter Praxis gegen die Anforderungen der Verordnung und ihrer technischen Standards.

Lückenanalyse mit Fundstelle

Jede Lücke mit Artikel, Prüffrage, fehlendem Nachweis und konkreter Maßnahme, priorisiert nach Risiko.

Umsetzungsplan

Maßnahmen mit Verantwortlichen, Fristen und Abhängigkeiten, abgestimmt mit Fachbereich, IT und Leitung.

Regelwerk und Prozesse

Überarbeitung von Leitlinien, Arbeitsanweisungen und Rollenbeschreibungen, so knapp wie möglich und so genau wie nötig.

Vorbereitung auf Prüfungen

Nachweisverzeichnis, Ansprechpartner und Unterlagen so geordnet, dass Prüfer schnell finden, was sie suchen.

Feststellungen abarbeiten

Bewertung bestehender Prüfungsfeststellungen, Maßnahmenplan und Begleitung bis zur Erledigung.

Was Sie am Ende in der Hand haben

Ergebnisse, die im Haus bleiben und mit denen Ihr Team ohne mich weiterarbeiten kann.

Lückenliste mit Fundstelle, Prüffrage, Nachweis und Maßnahme
Priorisierter Umsetzungsplan mit Verantwortlichen
Überarbeitete Leitlinien und Arbeitsanweisungen
Nachweisverzeichnis für Prüfungen
Kurzbericht an das Leitungsorgan

Vorgehen

01Erstgespräch
Ausgangslage, Fristen und Erwartungen klären.
02Analyse
Unterlagen sichten, Gespräche führen, Lücken belegen.
03Umsetzung
Maßnahmen gemeinsam mit Ihrem Team umsetzen.
04Übergabe
Dokumentation und Werkzeuge bleiben im Haus.

Wo steht Ihr Haus bei DORA?

30 Minuten, unverbindlich. bjoern@birenti.de · +49 151 537 263 79

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